史上之最!盤點全世界臭名昭著的“鬼才交易員”敗家史

作者:Kate

時間:2020-01-29 09:00:00

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外匯交易市場波動大,很多人朝著一夜暴富的理想涌入外匯市場,但常常以一夜爆負的結局出場。但有一種人損失慘重,不僅僅是因為外部環境因素,而是因為自己違規操作,判斷失誤引發的巨額虧損。這種案例不勝枚舉,今天小編給大家盤點一下那些因個人原因而導致所在機構蒙受巨額損失甚至破產的“鬼才交易員”的敗家故事。

NO.1  杰洛米·柯維爾:未經授權從事投機交易,損失71億美元

他是法國興業銀行的新人交易員,2007年因個人原因導致虧損71億美元,打破近20年來的最大虧損記錄,事發時,他只有33歲。杰洛米對后臺管理極為熟悉;他通過以前的工作經驗得以一邊做假賬,一邊做交易,利用公司資金對歐洲股指期貨投下做空的巨額籌碼,并創設虛假的對沖頭寸,導致法國興業銀行遭受高達71億美元的損失。幸運的是,次貸危機的爆發在一定程度上幫助法興很快發現了問題,否則杰洛米可能創造更高的虧損記錄。2010年10月柯維爾被巴黎法院判為違反信任、濫用電腦和偽造罪,遭受5年牢獄之災。

NO.2  布萊恩·亨特:押注天然氣期貨,虧損65億美元致基金破產

對沖基金是一種高風險高收益的運作模式,因此,對沖基金的交易員很容易造成巨大虧損,Amaranth基金的布萊恩·亨特就是這一類的經典案例。萊恩·亨特最初押注天然氣期貨盈利不錯。尤其是卡特里娜颶風對基礎設施造成嚴重破壞之后,助推天然氣價格上揚,此時亨特正好持有多頭合約。這一時期投資獲利的成功為Amaranth基金吸引了更多的投資者,使得亨特獲得了動用更多資金的權力。可惜,當天然氣期貨價格開始與亨特的預測反向而行時,他在2006年9月14日一天的時間里,就虧損了5.6億美元。由于他判斷失誤共造成65億美元的巨額虧損,Amaranth基金也因此宣布破產。

NO.3  濱中泰男:操作銅市不成,虧損25億美元

濱中泰男一度是全球期貨市場的風云人物,掌握著全球5%的銅交易量,素有“銅先生”的美譽。日本井口事件暴露不到一年,住友商社的交易員濱中泰男又于1996年企圖在金屬期貨市場大量做多推高全球銅價,結果導致住友銀行虧損26億美元。該事件全面爆發,終結了期銅市場的一個時代,濱中泰男也被判處8年徒刑。之后,很多人質疑濱中泰男究竟是一個流氓交易員?還是僅僅是期銅市場眾多操縱市價者中的一份子?

NO.4 尼克·里森:損失14億美元,直接讓巴林銀行破產

資深“鬼才交易員”尼克·里森一舉成名,是因為二十出頭的他,一舉搞垮了百年老店——英國巴林銀行,還大言不慚地寫了自傳《我是如何搞垮巴林銀行的》。

1992年,尼克·里森是巴林銀行的一顆新星,憑借其神奇的交易直覺和投資變現,28歲就成了巴林銀行新加坡分行期貨與期權交易部的總經理。沒多久他就失去了交易的感覺,開始出現大幅度虧損。他利用頭號交易員和負責交易結算的雙重身份將損失通過一個賬號為88888的秘密賬戶進行了掩蓋。1995年初,他在日經指數套利期權上的損失漏洞巨大;糟糕的是在他押注市場向好的第二天,日本神戶發生了重大地震,日經指數一路下跌。為挽回失,尼克·里森在地震幾天后大量買入日經指數的期貨合同,希望日經指數能在地震后快速回升,結果不但沒有如愿,反而虧損得更加嚴重。事后發現,尼克·里森一共損失了近14億美元,這家擁有超過200年歷史的老牌銀行也因此毀于一旦。尼克·里森因此獲刑6年半。

NO.5 井口:做11年假賬,隱瞞11億美元虧損

就在尼克·里森事發當年9月,日本第10大銀行大和銀行又發布消息稱,該行紐約分行的一位高級交易員通過做假帳的方式,在過去11年間隱瞞未經授權的交易虧損高達11億美元。消息公布后,許多國家的銀行紛紛暫停與大和銀行的資金交易往來,致使該行不得不以高出市場半厘的價格拆入資金,其股票也被迫在交易所停止交易。

這11億美元巨額虧損的始作俑者就是1984年至1995年間在大和銀行紐約分部負責債券交易及清算的副行長井口。他既管前線交易又管后方結算,做美國國債交易時出現的虧損就通過制造假會計憑證的方式進行隱藏。他還一度被稱為工作狂,沒想到卻是一直在瘋狂做假賬。11年間他共做假帳30000多筆,直到 1995年7月24日,他致函大和銀行董事長,坦露自身不軌行為,大和銀行管理層才得知真相。讓人難以想象的是,事發時井口44歲,已在詐騙犯的道路走了11年。 

NO.6 約翰·拉斯納克:5年違規日元交易,損失6.91億美元

1995 年巴林銀行的倒閉并沒有引起愛爾蘭聯合銀行警剔。因為存在和巴林銀行一樣的管理和控制上缺陷,其交易員約翰從1996年至2001年間一直隱瞞著其從事日元外匯交易的虧損。到2001年他最后一筆交易前,其虧損額已從1997年的2910萬美元擴大到了3億美元。約翰最后一筆倒霉的交易是賣出超過30萬美元的期權,將他在愛爾蘭聯合銀行造成的總損失定格在6.91億美元。事發后,約翰認罪并接受了7年半的判罰,以及面臨6.91億美元的追償。


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